1．验证方案审批..................................................................................................................3
2.概述................................................................................................................................4
3.目的................................................................................................................................4
4.范围................................................................................................................................4
5．职责.................................................................................................................................4
7.安装确认（IQ）................................................................................................................5
8.运行确认（OQ）................................................................................................................6
9.性能确认（PQ）................................................................................................................8
10验证结果的评审与验证结论..............................................................................................9
11文件修订变更历史............................................................................................................9
12.附件：..............................................................................................................................9
12.1XX记录.........................................................................................................................11
12.2安装确认记录..............................................................................................................12
12.3运行确认记录..............................................................................................................18
12.4性能确认记录..............................................................................................................25
1．验证方案审批
起草
审核
审核部门 |
签 名 |
日 期 |
质量管理部 |
|
年月日 |
生产技术部 |
|
年月日 |
设备总监 |
|
年月日 |
批准
2.概述
2.1设备基本信息
设备名称 |
管线式高速匀浆机 |
型号 |
CMD2000/5 |
设备编号 |
|
生产厂家 |
上海依肯机械设备有限公司 |
设备生产日期 |
|
购入日期 |
|
安装位置 |
|
|
|
2.2设备系统描述
设备结构：主要由马达,底座,连接体,机械密封,混合头5大部分组成。
设备特点：机器用于是液相混合物的分散生产。混合物产品是乳浊液（液体/液体）和悬浮液（液体/固体）。机器也适合匀化处理以及粘度到50Pas的胶体物料的生产。
2.3主要技术参数
zui大动转子转速(50 Hz下) |
: |
10500 rpm |
zui大线速度(50Hz下) |
: |
40 m/s |
|
|
|
zui大压力 |
: |
16 bar |
zui大加热温度 |
: |
120 °C |
加热套zui大压力 |
: |
2.5 bar |
zui大处理量 |
应用到标准下的值,速度10500rpm,水温20°C, 处理量随着速度近似成线形增加. |
研磨分散机 |
: |
approx.1000 litres/h |
接头 |
|
|
输入 |
: |
Clamp DN 2" |
输出 |
: |
Clamp DN1.5" |
清洁接头 |
|
Tri-Clamp ?" |
材料 |
|
|
与产品接触部分 |
: |
SS 1.4404 / 316 L |
机座 |
: |
Steel with chemical-resistant painting |
双机械密封 |
: |
Q1QVMG-BQ1VMG |
合成橡胶 |
: |
VITON |
三相交流电机 |
|
|
工作电压 |
: |
380/660 V |
频率 |
: |
50 Hz |
功率 |
: |
11kW |
电机转速(50Hz) |
: |
3000 rpm |
防护种类 |
: |
IP 55 |
绝缘级别 |
: |
F |
防爆装置 |
: |
without |
有热电偶时,适合频率转换器工作的频率 |
: |
20 – 50Hz |
3.目的
通过验证,保证 管线式高剪切匀浆机 安装并运行后,工作性能符合生产工艺和生产规模的要求,标准操作程序符合生产操作要求。
4.范围
本方案适用于公司XXXX车间 管线式高剪切匀浆机 安装、运行和性能确认的验证。
5．职责
工程设备部：负责起草验证方案和报告,并负责本方案的实施。负责跟踪所有偏差缺陷均已整改。
生产技术部：负责该方案和报告审核。负责配合设备的安装调试过程,主要参与性能确认验证。
质量管理部：负责验证方案、验证报告的审核,负责对验证过程的监控和检验,负责对偏差作出处理意见。
设备总监：审核验证方案和验证报告。
质量受权人：质量受权人负责方案、偏差和报告的zui后批准。
6．XX
在本方案实施前,应对方案实施过程中涉及人员进行XX,以保证方案顺利实施,并做好XX记录,XX记录见附表6.1。
7.安装确认（IQ）
7.1设备资料档案确认
在设备开箱验收后建立设备档案,收齐整理设备使用操作说明书,归档并保存,检查并确认资料是否齐全,存放是否正确。检查结果评价表见附表6.2
与设备有关的所有技术文件,包括主机说明书和合格证、辅机说明书、模具维护说明书、主要部件的说明书或规格表等。
7.2设备安装要求确认
检查管线式高剪切匀浆机安装是否符合设计规范。检查及确认表见附表6.3
7.3公用工程确认
公用工程符合要求,包括水、电、汽等。应记录实际测量的数据,如电压、频率等。检查及确认表见附表6.4
7.4图纸确认
图纸标题、编号、版本号和日期以及图纸保存位置。已批准的图纸或竣工图准确代表已安装的系统,如有差异,也已经在图纸上标注。检查及确认表见附表6.5
7.5备件清单和模具
列出已购买并且到位的所有设备模具/更换部件。检查及确认表见附表6.6
7.6仪表和校准确认
检查并确认管线式高剪切匀浆机各仪器仪表的校验情况：列出设备上的所有仪表,检查确认所有的仪器仪表已经校验,并都贴有在有效期内的绿色合格证。检查及确认评价表见附表6.7
7.7润滑剂确认
列出设备上所有润滑点。使用的所有润滑剂都已记录下来,并且确定每一种润滑剂都符合其特定用途。应使用食品级润滑油,除非食品级润滑油会影响某个系统的性能,不在工作空间内或附近使用,并且市场上没有相应的食品级润滑油。润滑油不应当带来污染的风险。检查及确认表见附表6.8
7.8维护计划确认
已经从设备供应商获得详细的维护计划。包括主机、各个部件、辅机和模具的维护。检查及确认表见附表6.9
7.9建造材料
产品接触表面确认检查建造材料和产品接触表面的材质证明,确认所有建造材料符合设计要求,所有产品接触表面都符合工艺要求并且不影响产品质量和安全。检查及确认表见附表6.10
7.10检查公司配套文件
检查管线式高剪切匀浆机文件,检查应有该设备的标准操作程序、维修保养标准操作程序、清洁标准操作程序文件或文件草案。检查及确认表见附表6.11
7.11安装确认小结
对安装确认如存在的偏差,将偏差报告表附在附表6.12后,并将偏差进行描述列表；并对安装确认整个过程进行小结评价和建议。安装确认小结见附表6.12
8.运行确认（OQ）
8.1运行确认前的准备
8.1.1IQ工作确认
IQ工作已经成功完成,如果有任何偏差,在继续进行OQ 工作之前也已经得到满意解决,检查及确认表见附表8.1.1。
8.1.2设备仪表校准确认
确认在 IQ 部分中确认的所有系统的仪表在执行OQ 工作时,仍然在校准有效期内,检查及确认表见附表8.1.2。
8.1.3测试仪表校准确认
根据校准管理程序,列出、定义和分类在执行OQ 时使用的所有测量仪表。所有测量仪表已经根据校准管理程序进行校准。校准使用的参考标准可追溯到国家标准。,检查及确认表见附表8.1.3。
8.1.4相关SOP 和XX确认
有关操作、清洁和维护的 SOP 至少处于草案状态。记录所有相关SOP,包括SOP 编号、名称,检查及确认表见附表8.1.4。
8.2模具安装和机械操作确认
模具安装和拆卸方便、安全。安装好的模具稳固、对齐良好。基本机械操作方便、安全,检查及确认表见附表8.2。
8.3安全设备/报警装置/联锁装置确认
确认与系统有关的所有安全设备、报警和联锁装置都正常工作。如果某项测试可能对人员或机器造成危险,那么应当在OQ 方案中注明不进行所述检查,检查及确认表见附表8.3。
8.4断电后重启确认
断电后,在操作人员采取操作前,机器不自动恢复运行。如果有数据保护功能,则应当启动,检查及确认表见附表8.4。
8.5基本操作确认
PLC操作确认通过按钮或 PLC,测试机器的基本操作。如果是使用PLC 进行控制,则应测试PLC 的大部分功能,检查及确认表见附表8.5。
8.6软件版本和PLC 密码保护确认
确认系统的软件版本,并确认只有*人员才能更改关键参数,检查及确认表见附表8.6。
8.7转速确认
在转台和强迫加料装置的转速上限和转速下限,转速实际值与设定值的差异不超过±20%,,检查及确认表见附表8.7。
8.8 PLC符合性确认
对供应商有关 PLC 控制系统的设计、建造的程序和测试结果的审计,将审计报告附到验证记录中。I/O 测试报告审核。,检查及确认表见附表8.8。
8.9空转操作确认
确认管线式高剪切匀浆机能够长时间在稳定条件下空转。转速设定见后文。应测量主电机和减速机表面的温升,检查及确认表见附表8.9。
8.10运行确认小结
对运行确认如存在的偏差,将偏差报告表附在附表8.10后,并将偏差进行描述列表；并对运行确认整个过程进行小结评价和建议。运行确认小结见附表8.10。
9.性能确认（PQ）
9.1性能确认前的准备
9.1.1IQ和OQ确认
IQ和OQ在进行PQ前都已完成,如有偏差也已经得到解决,检查及确认表见附表9.1.1。
9.1.2仪表和校准确认
确认在IQ、OQ部分中确认的所有系统的仪表在执行PQ工作时,仍然在校准有效期内,检查及确认表见附表9.1.2。
9.1.3测量仪器校准确认
根据校准管理程序,列出、定义和分类在执行PQ时使用的所有测量仪表。所有测量仪表已经根据校准管理程序进行校准。校准使用的参考标准可追溯到国家标准,检查及确认表见附表9.1.3。
9.2性能确认的项目和方法
9.2.1试验物料： ,试车物料信息见表9.2.1。
9.2.2试车时间：
在设备性能确认期间设备状态见附表9.2.2。
9.3性能确认小结
性能确认如存在的偏差,将偏差报告表附在附表9.3后,并将偏差进行描述列表；并对运行确认整个过程进行小结评价和建议。性能确认小结见附表9.3。
10验证结果的评审与验证结论
验证领导小组对结果进行综合评审,做出验证结论,发放验证证书,并确定XXXX设备的再验证周期。对验证结果的评审应包括：
·验证试验项目是否有遗漏
·验证实施过程中对验证方案有无修改？修改原因、依据以及是否经过批准？
·验证记录是否完整？
·验证试验结果是否符合标准要求？偏差及对偏差的说明是否合理？是否需要做进一步的补充试验？
11文件修订变更历史
在具体实施过程中,如本方案有不妥之处,可以对本方案进行相应的修改,但对本方案及其附件中的任何内容进行任何修改都必须通过已制定的变更程序,经审核和取得有关部门批准后才能修改和执行。
12.附件：
验证结果记录：
12.1XX记录
12.2安装确认记录
12.3运行确认记录
12.4性能确认记录
附件：
《偏差报告单》
《偏差清单表》
XXX
12.1XX记录
附表6.1 XX记录表
方案名称 |
|
XX时间 |
|
序号 |
姓名 |
序号 |
姓名 |
序号 |
姓名 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12.2安装确认记录
附表7.1 文件资料检查表
序号 |
文件名称 |
标准登记号 |
存放处 |
检查结果 |
1 |
设备购置购销合同 |
|
|
|
2 |
管线式高剪切匀浆机使用说明书 |
|
|
|
3 |
产品装箱单 |
|
|
|
4 |
管线式高剪切匀浆机产品合格证 |
|
|
|
5 |
变频器使用手册 |
|
|
|
6 |
设备开箱安装调试记录 |
|
|
|
附表7.2设备安装要求确认
序号 |
项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
安装地点 |
|
|
2 |
机器就位 |
|
|
3 |
安装空间 |
机器四周留出足够空间供操作和维修 |
|
4 |
安装方式 |
防震垫安装 |
|
5 |
水平度 |
水平仪校水平 |
|
6 |
机器部件 |
各机械部件无松动或脱落现象 |
|
7 |
电气控制箱 |
配有的各PLC元件和线路连接完好 |
|
8 |
辅助配套设施 |
配置吸尘器、筛片机 |
|
9 |
环境温湿度 |
温度：18℃～26℃；相对湿度：45%～65% |
|
10 |
空气洁净度 |
|
|
11 |
外观要求 |
完整,无缺损现象 |
|
12 |
机器外表面 |
平整光滑,不应有明显损伤 |
|
13 |
配件 |
配件齐全,紧固体无缺损 |
|
14 |
控制调节机构 |
用途明确、标示清晰 |
|
检查人：检查日期：年月日 |
复核人：复核日期：年月日 |
附表7.3 图纸的确认
序号 |
图纸名称 |
编号 |
版本号 |
日期 |
存放位置 |
1 |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表7.4 备品备件清单和模具
序号 |
备品备件清单和模具名称 |
数量 |
存放处 |
检查结果 |
1 |
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表7.5 仪器仪表校验情况检查表
序号 |
编号 |
名称 |
规格 |
有效期至 |
检查结果 |
1 |
|
压力表 |
0～16BAR |
|
|
2 |
|
频率显示器 |
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表7.6 润滑剂的确认
序号 |
润滑油使用部位 |
润滑油型号 |
生产厂商 |
是否会与产品接触 |
检查结果 |
1 |
上轴承 |
NBU 15 |
|
否 |
|
2 |
下轴承 |
NBU 15 |
|
否 |
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表7.7 设备维护计划确认
序号 |
维护项目 |
周期 |
检查结果 |
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
检查人： 日期： 年 月 日 |
复核人： 日期： 年 月 日 |
附表7.8设备主要部件材质检查表
序号 |
项 目 |
材质要求 |
检查结果 |
1 |
电机 |
铸铁（表面涂漆） |
|
2 |
底座 |
铸铁 |
|
3 |
连接体 |
304不锈钢 |
|
4 |
机械密封 |
316L不锈钢 |
|
5 |
混合头 |
316L不锈钢 |
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表7.10 安装确认小结
偏差：
|
建议：
|
评价：
|
评价人： 日期： 年 月 日 |
12.3运行确认记录
附表8.1.1 IQ工作确认
序号 |
检查项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
安装确认IQ已完成 |
|
|
2 |
安装确认IQ偏差 |
所有偏差已关闭,或虽未关闭,经评估不会对运行确认造成影响 |
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
检查人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.1.2~3 设备仪表和测试仪表校期确认
序号 |
编号 |
名称 |
规格 |
有效期至 |
类别 |
检查结果 |
1 |
|
压力表 |
0～80KN |
|
设备仪表 |
|
2 |
|
转速显示器 |
|
|
设备仪表 |
|
3 |
|
秒表 |
|
|
测试仪表 |
|
4 |
|
|
|
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.1.4 相关SOP和XX确认
序号 |
文 件 名 称 |
文件编号 |
存放处 |
检查结果 |
1 |
管线式高速匀浆机标准操作规程（草案） |
|
|
|
2 |
管线式高速匀浆机维护保养规程（草案） |
|
|
|
3 |
管线式高速匀浆机清洁卫生标准操作规程（草案） |
|
|
|
4 |
|
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.3安全设备/报警装置/联锁装置确认
序号 |
安全防护部位 |
要求 |
检查结果 |
1 |
变频防护 |
存在并具备功能 |
|
2 |
皮带防护 |
存在并具备功能 |
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
检查人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.4断电重启确认
序号 |
检查项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
检查人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.5基本操作确认
序号 |
描述 |
要求 |
检查结果 |
1 |
拨动总电源开关 |
电源指示灯亮或灭 |
|
2 |
按动紧停按钮 |
设备停止运转 |
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.6 软件版本和PLC 密码保护确认
序号 |
检查项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
检查人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.7转速确认、空转操作确认检查表
序号 |
项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
设备安装稳固性 |
设备安装稳固 |
|
2 |
电气连接 |
线路连接完好,元件安全可靠 |
|
3 |
转动速度上限 |
XXX |
|
4 |
转动速度下限 |
XXX |
|
5 |
电气控制箱 |
与说明书相符 |
|
6 |
设备使用SOP |
与操作手册相符 |
|
7 |
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.8 PLC符合性确认
序号 |
项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
PLC测试报告 |
|
|
2 |
PLC审计报告 |
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
|
5 |
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表8.9 运行确认小结
偏差：
|
建议：
|
评价：
|
评价人： 日期： 年 月 日 |
12.4性能确认记录
附表9.1.1 IQ、OQ工作确认
序号 |
检查项目 |
要求 |
检查结果 |
1 |
IQ、OQ |
验证已完成 |
|
2 |
IQ、OQ偏差 |
所有偏差已关闭,或虽未关闭,经评估不会对运行确认造成影响 |
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
检查人： 复核日期： 年 月 日 |
附表9.1.2~3 设备仪表和测试仪表校期确认
序号 |
编号 |
名称 |
规格 |
有效期至 |
类别 |
检查结果 |
1 |
|
压力表 |
0～80KN |
|
设备仪表 |
|
2 |
|
转速显示器 |
|
|
设备仪表 |
|
3 |
|
秒表 |
|
|
测试仪表 |
|
4 |
|
|
|
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表9.2.1 测试物料信息表
序号 |
物料名称 |
批号 |
数量 |
质量合格情况 |
检验报告单号 |
1 |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表9.2.2 性能确认期间设备运行状态检查表
序号 |
项目 |
要求 |
检查结果 |
备注 |
1 |
匀浆 |
有较好的匀浆效果 |
|
|
2 |
运行质量 |
运转平稳、无异常振动现象 |
|
|
3 |
操作系统 |
操作方便简单,控制有效 |
|
|
4 |
清洗情况 |
清洗方便、*、无泄漏 |
|
|
5 |
装拆情况 |
模具拆卸方便 |
|
|
6 |
保养情况 |
润滑点清晰,便于观察、维护方便 |
|
|
7 |
润滑油情况 |
不与药品直接接触 |
|
|
检查人： 检查日期： 年 月 日 |
复核人： 复核日期： 年 月 日 |
附表9.3 性能确认小结
偏差：
|
建议：
|
评价：
|
评价人： 日期： 年 月 日 |
